快讯：国融证券成"最惨"券商：评级连降5级至C 上半年连收4罚单

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中国网财经7月29日(记者梁冀)年证券企业分类结果近日公布。 接受评估的98家证券公司中，28家评级下调，中国融证券下调5级，从bbb降至c，成为今年分类评估下降最多的企业。 。

我网此前报道，证监会机构部上半年发行的5张证券类票中，国融证券独占4张。 3月21日，证监会宣布，决定向国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛及合规总监柳萌等发出警告函。 5月21日，证监会再次向国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛发出警告函，决定对其资产管理事业部分管副总经理王晨昱采取认定为不当候选人的监管措施，自行政监管措施决定之日起2年内，不得担任证券企业资产管理业务或债券业务的相关职务。

除员工陆续受到处罚外，国融证监会还采取了限制业务活动的监管措施。 资料显示，国融证券企业债券交易存在风险控制流于形式、风控系统中大量预警消息未解决、风控数据与交易系统数据不一致等情况。 经营管理混乱、人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求未落实、业务管理不到位等问题。 证监会对此决定限制债券自营业务6个月(持有库存债券可以出售，不得新增购买，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外)，暂停理财产品备案(为连接存量产品投资的未到期资产而新增发行的产品除外)

年报显示，国融证券债券自营和资管业务明显。 前者投资年化收益率为15.04%，后者报告期收入达到6022.94万元，比去年同期增长97.27%，同期经纪和投资领域业务分别减少16.13%和40.98%。

值得注意的是，国融证券年的股票抵押业务踩踏雷中弘股份、欧浦智网、飞马国际等多只股票，其逾期股票质押回购款账面余额达7.96亿元，会计余额仅为0.84亿元，会计比例仅为10.53%。