快讯：银监系统开出年内首张成千上万级罚单 意大利裕信银行遭顶格处罚

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银行领域持续着强烈的监管风暴。 上海银保监局1日发布6张罚单，涉及多家金融机构和个人。 其中，涉及该行某员工未指令对外支付部分账户资金、未对个别不兼容岗位实施分离措施等6项违法违规行为，意大利裕信银行对上海银监局处以1030万罚款。 这也是今年以来，银监系统发出的最初超过数千万的罚款。 此外，该行董事被取消银行领域金融机构董事、高级管理层任职资格两年，其他员工被禁止终身从事银行领域的工作人员。

这也是去年8月花旗银行(中国)收到上千万张罚单后，银监系统再次对外资银行给予沉重处罚。 意大利裕信银行年1月至年5月期间第一个违法违规的事实是，该分行从年1月至年5月，该分行没有准确记录部分账户资金对外支付的交易新闻，包括该分行有部分账户资金支付的事实。 年1月至年5月，该分行未对个别不兼容岗位实施分离措施，该分行的新闻科技外包管理严重违反审慎经营规则。该分行事件的防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

在谈到今年银行领域的监管形势时，融360大数据研究院拆师李万赋对《经济参考报》记者表示，年银领域监管总基调仍然是严格合规监管，监管力度没有放松，随着透明监管的深入，外资银行、 他说，考虑到包括地方银行等在内的商业银行的潜在风险和历史违规问题逐渐暴露，监管处罚和风险暴露之间存在一定的延误，仍有很多风险不能排除，正在处置中。