快讯：国务院印发改革国有资本授权经营体制方案

国发〔〕9号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构:

目前，请你们印发《改革国有资本授权经营体制方案》，认真贯彻执行。

国务院

四月十九

(此事已公开)

改革国有资本授权经营体制方案

根据党中央、国务院关于深化国有企业改革的决定，近年来，履行国有资本出资人职责的部门和机构(以下称出资人代表机构)多次以管资本为主，积极推进职能转变，制定并严格执行监管权力清单和责任清单，取消、下放、下放部分事业 但是，政企不分、政资不分的问题依然存在，出资人代表机构与国家出资公司之间的权责边界不清，国有资产监管越位、缺位、错位仍在发生，国有资本运行效率有待进一步提高 党中央、国务院对此高度重视，党的十九大确定提出，必须完善各类国有资产管理体制，改革国有资本授权经营体制。 为了贯彻落实党的十九大精神，加快国有资本授权经营体制改革，进一步完善国有资产管理体制，推进国有经济布局结构调整，建设充满活力的现代国有公司，现提出以下方案:

一、总体要求

(一)指导思想。 以习大新时期中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，反复加强党的全面领导，重复社会主义基本经济制度，重复社会主义市场经济改革方向，以管理资本为主，加强国有资产监管，、 切实转变出资人代表机构的职能和职务方法，实现授权与监管相结合、解放与管理相统一，切实保障国有资本规范有序运行，促进国有资本做强做大做强做优，不断增强国有经济活力、控制力、影响力和抗风险能力，具有世界竞争力

(二)基本上。

多次党的领导人。 勾结党对国有企业的领导加强国有资本授权经营体制改革的全过程和各方面，发挥一个党组织的指导作用，确保国有企业更好地贯彻党和国家方针政策、重大决策部署。

政治企业反复分离政治资金。 划分政府公共管理职能和国有资本出资人职能，依法理顺政府与国有公司的出资关系，依法确立国有公司的市场主体地位，最大限度地减少政府对市场活动的直接干预。

反复明确分类授权权利和责任。 政府授权出资人代表机构按照出资比例对国家出资公司履行出资人职责，科学界定出资人代表机构的权利边界。 国有公司拥有完善的法人财产权和充分的经营自主权，承担国有资产的保值增值责任。 根据职能定位、管理能力、管理水平等公司快速发展现实的情况，企业对国有公司进行分类授权，权责对等、动态调整。

重新管连接的完整机制。 加快优化出资人代表机构的职能和履行职责的方法，加强名单管理和事件中的事后监管，确保应配置的放权，搞好该管理。 建立统一规范的国有资产监管制度体系，精简监管若干事项，确定监管要点，创新监管手段，提高监管水平，防止国有资产流失，确保国有资产保值增值。

(三)首要目标。 出资人代表机构加快职能转变和履行职务办法，切实减少对国有公司的行政干预。 国有公司依法建立规范的董事会，董事会职权得到比较有效的执行。 将越来越多具备条件的中央公司纳入国有资本投资、运营企业试点范围，赋予公司越来越多的经营自主权。 到2022年，基本建成与中国特色现代国有公司制度相适应的国有资本授权经营体制，出资人代表机构和国家出资公司权利边界界定明确，授权放权机制运行有效，国有资产监管完善、标准统一、管理规范、实时在线、精准、国有公司活力、股权分置机制运行有效。

二、优化出资人代表机构的职务方法

国务院授权国资委、财政部和其他部门、机构为出资人代表机构，对国家出资公司履行出资人职责。 出资人代表机构作为授权主体，应当依法科学界定职责定位，加快职务转换办法，根据股权关系向国家出资公司开展授权放权。

(一)实施清单管理。 制定出资人代表机构的监督管理权力责任清单，除清单外的若干事项由公司依法自主决定，清单内的若干事项应当大幅减少核准或者事先备案。 依法应当由公司自主经营决定的几个事项归公司，延长到子公司的管理几个事项大致归一级公司，不实质参与公司经理层和职能部门的管理工作，而是合作承担的公共管理职能归相关政府部门和单位。

(二)加强章程的约束。 依法按企业一策制定企业章程，规范出资人代表机构、股东会、党组织、董事会、经理层和职工代表大会的权责，推动各管理主体按企业章程行使权利、履行义务，逐一发挥企业章程在企业管理中的基础作用

(三)发挥董事的作用。 出资人代表机构主要通过董事体现出资人的意愿，根据股权关系向国家出资公司任命董事或者提名董事人选，规范董事的权利和责任，确定事业目标和要点。 建立出资人代表机构和董事信息表达的对接平台，建立健全董事人才储备库和董事选聘、考核和培训机制、董事工作报告、董事会年度工作报告制度。

(四)创新监管方法。 出资人代表机构以公司职能分类为基础，对国家出资公司进行分类管理、分类授权放权，切实转变行政化工作方法，批准若干事项，加强事中事后监管，充分利用新闻化手段，减轻公司员工负担，提高监管效能。

三、分类展开授权放权

出资人代表机构对国有资本投资、运营企业及其他商业类公司(包括产业集团，下同)、公益类公司等不同类型的公司赋予不同范围、不同程度的授权放权，定期判断效果，采取扩大、调整或收回等措施进行动态调整。

(一)国有资本投资、运营企业；。 出资人代表机构根据《国务院关于推进国有资本投资、实施企业改革试点的意见》(国发〔〕23号)的有关要求，结合公司快速发展阶段、领域优势、管理能力、管理基础等，一家企业着重于符合条件的公司，先后开展授权、持股 授权副本主要包括战术规划和主业管理、选人用人单位和股权激励、工资总额和重大财务若干事项管理等，也可以根据公司的现实情况增加其他方面的授权副本。

战术计划和本职管理。 授权国有资本投资、运营企业根据出资人代表机构的战术进行领导，自主决定快速发展计划和年度投资计划。 国有资本投资企业以主业为中心开展的商业模式创新业务可以视为主业投资。 国有资本投资、授权运营企业依法审查国有资本投资、运营企业之间非上市公司产权无偿转让、非公开协议转让、非公开协议增资、产权置换等事项。

的使用者和所有权的激励。 国有资本投资、运营企业董事会负责经理层的选聘、绩效考核和薪酬管理(不包括中管公司)，董事会通过差额方法选聘经理层成员，推行职业经理制度，对市场化选聘的职业经理实行市场化薪酬分配制度，中长期激励机制。 支持国有资本投资、运营企业董事会批准子公司股权激励方案，出资公司依法使用股票期权、股票增值权、限制性股票、分红权、员工持股及其他方法开展股权激励，股权激励预期收益作为投资性收入，报酬总水平。 支持国有创业投资公司、创业投资管理公司等新产业、新业态、新商业模式类公司核心团队的拥有和跟进。

工资总额和重大财务若干事项管理。 国有资本投资、运营企业可以实行工资总额预算备案制，根据公司快速发展战术和薪酬战略、年度生产经营目标和经济效益，综合考虑劳动生产率的提高和人工价格的投入生产率、职工工资水平市场的投标等情况，结合政府职能部门发布的工资指导线， 授权国有资本投资、运营企业自主决定重大担保管理、债务风险管理和部分债券类融资。

政府直接授权的国有资本投资、运营企业按照有关规定对授权范围内的国有资本履行出资人职责，并按照有关法律和证券市场监管的规定开展国有资本运营。

(二)其他商业类公司和公益类公司。 对未纳入国有资本投资、运营企业试点的其他商业类公司和公益类公司，充分落实公司经营自主权，出资人代表机构主要在集团企业层面实施监督管理，或者基于股权关系参与企业管理，不干涉集团企业以下各级公司生产经营的具体事项 其中对完成企业制改革、董事会建设规范的公司，逐步落实董事会职权，董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，董事会自主设置企业内部管理机构、制定基本管理制度、风险内部控制和法律合规管理体系的

四、加强公司的权利能力建设

指导国有企业进一步完善企业管理体系，加强基础管理，优化集团管理，确保各项授权放权牢固连接、稳定。

(一)按照建设完善的公司治理中国特色现代国有公司制度的要求，统一党的领导和完善的企业管理，加快形成较为有效的均衡的企业法人治理结构、灵活高效的市场化经营机制。 建设高效的董事会，完善董事会的运行机制，提高董事会的任职能力，激发经理层的活力。 要在出资公司积极推进经理层市场化选择和合同化管理，确定招聘期限以及公司和经理层成员双方的权利和责任，加强刚性评价，建立退出机制。

(2)巩固管理基础。 根据统一制度规范、统一事业体系的大致情况，加强国有资产的基础管理。 推进管理创新，优化总部功能和管理架构。 深化公司内部三项制度改革，使管理者可以上下，员工可以出入，收入可以增减。 加强风险防范体系和内控机制建设，完善内部监督体系，比较有效地发挥公司职工代表大会和内部审计、巡视、纪检监察等部门的监督作用。

(3)优化集团管制。 国有资本投资企业建立以对战术核心业务的控股为主，以战术目标和财务利润为主的管理模式，关注出资公司的企业战术和资本收益状况。 国有资本运营企业以财务性持股为主，建立财务管理模式，关注国有资本的流动和增值情况。 其他商业类公司和公益类公司建立以对核心业务的控股为主、战术管理和运营管理相结合的模式，关注承担的国家战术使命和保障任务的执行情况。

(4)提高资本的运营能力。 国有资本投资、运营企业作为国有资本市场化运营的专业平台，以资本为纽带，以产权为基础开展国有资本运营。 在出资的公司积极迅速发展混合所有制，鼓励有条件的公司上市，引进战术投资者，提高资本流动性，扩大国有资本功能。 增强股权运营、价值管理等能力，通过梳理退出一批人，重组整合一批人，创新快速发展，实现国有资本形态转型，变化后进一步投入国有资本集中的领域和行业。

五、全面监督监管体系

健全制度创新手段，整合监管资源，严格追究责任，实现对国有资本的全面有效监管，切实维护国有资产安全，坚决防止国有资产流失。

(一)建立实时在线国资监管平台。 出资者代表机构加快监管流程优化、监管手段创新，充分利用新闻技术，整合包括产权、投资和财务等的新闻系统，搭建连接出资者代表机构与公司的互联网平台，全面覆盖和实时 建立模块化、专业化的新闻收集、分析和报告机制，加强新闻共享，加强监管的可比性和及时性。

(二)统一配合各类监督力量。 要加强国有企业内部监督、出资人监督和审计、纪检监察、巡视监督和社会监督，结合中央公司纪检监察机构派驻改革的要求，按照有关规定明确界定各类监督主体的监督职责，比较有效地整合公司内部外部监督资源，加强监督工作的配合力度，形成全面的监督工作闭环。

(三)健全国有公司违规经营投资责任追究制度。 公司作为维护国有资产安全、防止流失的责任主体，健全内部管理制度，严格执行国有公司违规经营投资责任追究制度。 健全层次，建立更有效的衔接、上下级贯通的责任追究员工体系，严格界定违规经营投资责任，认真追究解释责任，实行重大决策终身责任追究制度。

六、多次加强党的全面领导

重复加强党的全面领导和勾结改革的全过程和各方面，在思想上和政治行动上与党中央高度一致，为改革提供有力的政治保证。

(一)加强对授权放权事业的指导。 授权主体党委要加强授权放权工作人员的领导，深入研究授权放权相关问题，加强行权能力建设，加快完善有效的监管体制，抓研究规划，抓落实，落实中央关于国有资本授权经营体制改革的决定部署

(二)改进公司党建工作的领导、指导和监督。 上级组织加强对国有公司党建工作的领导，出资人代表机构党组织负责国家出资公司党的建设。 国家出资公司党组织要认真落实党中央、上级党组织、出资人代表机构党组织在党的领导、党的建设方面提出的职工要求。 在国有资本投资改组、企业运营过程中，按照四同步、四对接的要求调整和设置党的组织，开展党的事业，确保公司始终在党的领导下开展事业。

(三)逐一发挥公司党组织的领导作用。 公司党委(党组)要切实发挥领导作用，把定向、管大局、保落实，作为按照有关规定讨论和决定公司重大事项、董事会、经理层决定重大事项的先行程序。 妥善解决各管理主体的关系，董事会、经理层等管理主体要自觉维护党组织的权威，在各自职能分工的基础上发挥作用，保证董事会对重大问题的决定权，保证党组织的意图体现在重大决策上。 董事会、经理层党员必须坚决执行党组织的决定，并向党组织报告执行情况。 在推行经理层成员聘任制和合同化管理、探索职业经理制度等改革过程中，多次结合党的干部大体和发挥市场机制的作用，保证党对干部人事工作的领导权和对重要干部的管理权，落实董事会、经理层选人的人权

七、组织周密科学的实施

各地区、各部门、各出资人代表机构和广大国有公司充分认识推进国有资本授权经营体制改革的重要作用，正确把握改革精神，按照各部门职务、密切配合、细致严谨、切实推进的员工要求，设立一企一策、企业一策、批发式、时间表，

(一)加强组织领导，确定职责分工；。 国务院国有公司改革领导小组统一领导国有资本授权经营体制改革工作，协调推进，协调研究相关重大问题。 出资人代表机构应当执行授权放权的主体责任。 国务院国有公司改革领导小组各成员单位及有关部门根据职责分工，加快研究制定配套政策措施，指导改革实践，合力共同推进改革事业。

(二)健全法律政策，完全保障机制。 加快国有资本授权经营体制改革相关法律法规的立改废止工作，制定配套政策法规，确保改革是有法律根据的。 建立容错纠错机制，全面落实三个划分，动员广大干部职工，激励参与改革的积极性、积极性和创造性。

(三)加强跟踪监督，确保稳步推进。 建立审计制度，加强跟踪监督，定期总结判断各项改革措施的执行情况和实施效果，及时研究处理改革中遇到的问题，确保改革目标如期实现。

(四)推广搞好诱导，营造良好的气氛。 反复鼓励探索、实践、创新工作指导和舆论指导，采取改革多元化玩法解读推广国有资本授权经营体制的方针政策，积极宣传宣传改革的典型案例和成功经验，营造有利于改革的良好环境。

各省(自治区、直辖市)人民政府应当按照本方案的要求，实际推进本地区国有资本授权经营体制的改革事业。

金融、文化等国有企业的改革，按照中央有关规定执行。