快讯：监管层加大中介机构问责力度 年内13家券商被处罚

本篇文章1302字，读完约3分钟

监管层对中介机构的监管处罚力度不断加大。 证券日报记者从证监会网站获悉，今年以来到7月8日，共有13家证券公司和31名相关负责人被监管部门采取了相关行政监管和自律类处罚措施。

巨投区投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示，资本市场深化改革，特别是在注册制下，对证券公司等中介机构的职业培训、诚实、执业水平提出了更高的要求。 加大对中介机构违法违规行为的处罚，既是对中介机构的冲击，又是巩固中介机构责任的重要措施，有利于加强中介机构的勤勉尽责，加强中介机构的自律，保护投资者的合法权益，进一步推动资本市场的健康快速发展。

今年以来，监管层高度重视证券公司投行类业务的执行质量，3家证券公司和21名相关负责人因违规投领域业务接到了相关行政监管和自律监管类措施决定书。

具体来说，在行政监管类处罚措施方面，今年以来监管部门采取了对申港证券、华英证券、南京证券等3家证券公司发出警告函的措施。 另外，对9名推荐代表采取监督谈话、发布警告函等措施，对2名项目财务顾问主持人采取警告函发布措施。

在自律监管处罚措施方面，海通证券、德邦证券、申万宏源证券、招商证券、光大证券等5家证券公司的保荐代表人在对相关项目上市实施保荐业务时存在责任无法履行的情况，因此监管部门对10名保荐代表人提出了监管警告。

除证券公司因投行类业务存在问题受到处罚外，10家证券公司和10名相关负责人还因存在其他问题采取了相关行政监督措施。

具体来说，证监会对广发证券、华宝证券、山西证券、红塔证券等4家证券公司采取警告函措施恒泰证券、中邮证券、万和证券、东方证券等4家证券公司采取纠正措施，对华林证券采取3个月的行政监督措施，暂停债券自营业务。 另外，证监会还将对10名证券公司相关负责人采取监管谈话、公开谴责、警告函等措施。

例如，7月2日证监会发布的3份相关行政监管措施决定书显示，年上半年，恒泰证券在开展融资融券业务的过程中，为用户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，协助资金分配转换，避免客户适当管理要求， 存在向他人提供和采用客户信用资金账户、信用证券账户等问题。 此外，恒泰证券对客户规避融资融券标的监管情况没有比较有效的监控，反映出融资标的变更审批流程不规范，企业内部控制等存在缺陷。 为此，证监会决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施，对恒泰证券时任副总经理的刘全胜进行公开谴责。 对相关负责人余安义、陈衢杰采取认定为不合适人选的措施。

中国经济交流中心经济研究部副部长刘东对《证券日报》记者表示，目的是增加对中介机构违法行为的处罚，加强以新闻披露为核心的监管制度，发挥正本清源的作用，在资本市场各个环节遵守规则，真正提高资本市场的直接融资和价格发现功能

在谈到如何进一步加强对中介机构的监管时，刘东表示，对资本市场违规行为实施零容忍，坚决予以高额处罚，利用大数据等技术监测各种资金流向，进一步加强对中小投资者的保护，堵塞制度漏洞。

郭一鸣建议，首先继续完善的相关法律法规，推进资本市场法律法规的健全性。 其次要大力落实各项法律法规对违法违规行为的要求和处罚，并继续完善投资者保护制度，制止违法行为。